國際黃金價格波動 地下炒金暗流涌動

本報訊 金價波動，“地下炒金”暗流涌動。市檢察院昨天首次發(fā)布的金融檢察白皮書顯示，非法經(jīng)營黃金期貨交易的“地下炒金”是去年本市發(fā)案率最高的一類非法金融活動案件，數(shù)量有近百件，大多通過投資咨詢類公司或境外金融機構(gòu)國內(nèi)派駐機構(gòu)的名義對外經(jīng)營。

　　記者了解到，震驚國內(nèi)金融投資界的“中天黃金”地下炒金案涉案8000多億元，在全國有6000多個代理商。中天黃金交易中心有限公司未經(jīng)國家主管部門批準而設(shè)立，在中國境內(nèi)發(fā)展代理商招攬客戶并在公司交易平臺上進行境外黃金保證金的變相期貨交易。中天公司國內(nèi)代理人杜某，招攬50余名中國大陸客戶進行交易，將錢款打入該公司的賬號作為在香港黃金交易所買賣黃金的期貨交易保證金，進行保證金100倍數(shù)額內(nèi)的無實物黃金期貨交易。在此過程中，杜某按客戶交易手數(shù)獲取相應(yīng)傭金，至案發(fā)時已獲得傭金100余萬元人民幣，而投資人卻蒙受巨大經(jīng)濟損失。去年，杜某經(jīng)檢察機關(guān)提起公訴，被法院以非法經(jīng)營罪判處有期徒刑5年6個月、罰金110萬元。

　　“非法黃金期貨等交易隱藏多重騙局，一旦投入資金就難以收回�！睋�(jù)檢察官介紹，犯罪嫌疑人招攬投資人時�？浯笸顿Y收益、隱瞞投資風險，通過各種手段獲取不義之財。比如，在不斷交易中收取高額的傭金和手續(xù)費，逐步蠶食本金；部分不法分子利用掌握操作平臺的優(yōu)勢地位與投資人對賭，使投資人在交易中損失本金，甚至故意阻撓投資人取出本金；還有的犯罪嫌疑人通過交易軟件提供虛假交易行情，或控制軟件不讓投資人盈利交易下單完成，使投資人處于必輸格局；更有甚者，投資人的資金打入所謂保證金賬戶后，被不法分子直接劃走。

　　奇怪的是，騙局重重的非法金融活動仍屢禁不止。究其原因，是因為社會公眾的投資需求和金融市場投資渠道供給不足的矛盾短期內(nèi)難以快速緩解，市場誠信機制還有待完善，場外市場交易監(jiān)管體系也不完善。檢察官提醒，黃金期貨交易風險巨大，交易一方的盈利正是對手方的虧損，風險遠高于股票等證券交易，不適合普通投資人參與；參與黃金等貴金屬、外匯保證金、期貨、延期交割的現(xiàn)貨等交易應(yīng)當在國家規(guī)定的場所進行，未在國家規(guī)定場所進行交易的不受法律保護；投資人還需注意，網(wǎng)上第三方支付平臺并非交易保證金第三方托管，劃入第三方支付平臺的資金直接受不法分子控制，并無安全保障。

　　此外，白皮書還顯示，去年以來，利用“第三方支付”電子交易盜取賬戶資金等新類型金融犯罪案件層出不窮。去年，全市檢察機關(guān)共受理金融犯罪審查逮捕案件