金客”。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)定，從2005年7月到2008年6月26日案發(fā)，世紀(jì)黃金公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)上共存在客戶1217名，共產(chǎn)生交易176579筆，放大后交易金額總數(shù)為583億余元，其中放大5倍以上(含5倍)的交易占總交易金額的99.9%。三年間，世紀(jì)黃金公司共向客戶收取黃金交易定金2.75億余元，從中獲取利息(即“倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)”)6800余萬(wàn)元，獲取手續(xù)費(fèi)(即“網(wǎng)絡(luò)使用費(fèi)”)5700余萬(wàn)元。

　　不過(guò)，張勇畢竟做賊心虛。2006年4月，北京炒金客戶王先生被世紀(jì)黃金公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成虧損后，明確告知張勇，自己發(fā)現(xiàn)世紀(jì)黃金公司經(jīng)營(yíng)的是黃金期貨，并要求賠償損失，否則就要向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。張勇只得息事寧人，賠了王先生400萬(wàn)元了事。此后，張勇為了規(guī)避法律，將客戶協(xié)議書(shū)中“強(qiáng)行平倉(cāng)”等期貨專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)去掉，但交易規(guī)則仍沒(méi)多少變化。為了逃避查處，張勇還從公司支出近300萬(wàn)元到北京“跑關(guān)系”。

　　除了非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨，張勇還推銷(xiāo)理財(cái)產(chǎn)品，夢(mèng)想打造自己的“黃金帝國(guó)”。2007年6月至2008年6月，張勇屬下的公司向不特定的社會(huì)公眾推銷(xiāo)“世紀(jì)黃金1號(hào)”“世紀(jì)黃金2號(hào)”現(xiàn)貨黃金集合理財(cái)?shù)榷喾N理財(cái)產(chǎn)品，共與169名客戶簽訂理財(cái)協(xié)議181份，收取資金共計(jì)2000余萬(wàn)元。張勇將經(jīng)營(yíng)這些理財(cái)產(chǎn)品所得的2000萬(wàn)元資金以公司的名義投往北京國(guó)投和上海典金公司，進(jìn)行黃金投資。幸好，案發(fā)后這些投資被公安機(jī)關(guān)依法凍結(jié)，并發(fā)還給客戶，才沒(méi)有造成大的損失。

群眾舉報(bào)，“黃金夢(mèng)”做到盡頭

　　2006年12月以來(lái)，杭州警方不斷接到客戶反映，世紀(jì)黃金公司在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立了電子化的黃金交易平臺(tái)，招徠客戶進(jìn)網(wǎng)交易，從中牟取暴利，不少客戶損失慘重。

為查清世紀(jì)黃金公司的真實(shí)內(nèi)幕，警方于2007年1月12日起受理群眾報(bào)案，收集交易記錄等相關(guān)資料，匯總后遞交浙江省證監(jiān)局、中國(guó)人民銀行杭州中心支行等監(jiān)管部門(mén)，要求予以查處認(rèn)定。

　　同年4月15日，新的《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施，浙江省證監(jiān)局對(duì)世紀(jì)黃金電子化交易模式進(jìn)行調(diào)查后，于7月下文給浙江省金融辦，認(rèn)定該公司的電子化交易模式屬于變相期貨交易行為。警方據(jù)此于2007年11月30日以該公司涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪立案?jìng)刹椤?/p>

　　此后，世紀(jì)黃金公司網(wǎng)上平臺(tái)進(jìn)行的黃金交易也被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為非法期貨交易。2008年6月26日，張勇、王劍平被公安機(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪刑事拘留，張勇和他的世紀(jì)黃金公司的“黃金夢(mèng)”終于做到了盡頭。

　　2008年的最后一天，杭州市上城區(qū)檢察院收到了公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的這起特大非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨案后，當(dāng)即成立了由分管副檢察長(zhǎng)及公訴科骨干力量組成的辦案小組，并確定公訴科副科長(zhǎng)田濤和業(yè)務(wù)骨干田晶作為此案的具體承辦人。

　　面對(duì)近4萬(wàn)頁(yè)的200冊(cè)偵查卷宗、1000多名證人的證言、完全陌生的黃金期貨和網(wǎng)上交易等知識(shí)、錯(cuò)綜復(fù)雜的案情，兩名承辦人在惡補(bǔ)相關(guān)知識(shí)后，通過(guò)反復(fù)閱卷、討論，及時(shí)對(duì)證據(jù)進(jìn)行了審查和固定，并退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，終于順利將此案提起公訴，提交審判。

　　是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營(yíng)期貨成庭審焦點(diǎn)

　　盡管在庭審之前控辯雙方進(jìn)行了證據(jù)開(kāi)示，但是庭審仍然出乎意料的激烈，焦點(diǎn)在于世紀(jì)黃金公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)是現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營(yíng)期貨。

　　張勇、王劍平雖然對(duì)起訴書(shū)中的事實(shí)沒(méi)有異議，但都認(rèn)為世紀(jì)黃金公司做的是合法的現(xiàn)貨黃金買(mǎi)賣(mài)，而不是非法經(jīng)營(yíng)期貨交易。他們的辯護(hù)律師也都作無(wú)罪辯護(hù)，認(rèn)為世紀(jì)黃金公司沒(méi)有非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨的主觀故意，是合法的現(xiàn)貨延遲交付交易，甚至搬出了世紀(jì)黃金公司與遂昌金礦、山東蓬萊金礦的金條加工業(yè)務(wù)合同，試圖證明該公司確是進(jìn)行黃金現(xiàn)貨交易。同時(shí)，他們認(rèn)為相關(guān)主管機(jī)構(gòu)是默許世紀(jì)黃金公司經(jīng)營(yíng)行為的。

　　對(duì)此，公訴人當(dāng)庭指出，為了逃避處罰，張勇在有關(guān)網(wǎng)上交易黃金的宣傳廣告和有關(guān)協(xié)議中極力回避“期貨交易”專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，恰恰是欲蓋彌彰。世紀(jì)黃金交易平臺(tái)業(yè)務(wù)事實(shí)上已經(jīng)具備了期貨交易中的“放大交易”和“強(qiáng)行平倉(cāng)”兩大本質(zhì)特征。我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十九條規(guī)定，具備保證金制度和當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度的，且放大保證金的倍數(shù)在5倍以上的，即為變相期貨交易。同時(shí)，公訴人還出示了包括公安機(jī)關(guān)扣押的該公司大量物證、書(shū)證、被害人證詞和被告人的有罪供述，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、浙江省證監(jiān)局的認(rèn)定書(shū)等關(guān)鍵證據(jù)予以回?fù)簟?/p>

　　公訴人認(rèn)為，被告單位世紀(jì)黃金公司，在其直接負(fù)責(zé)的主管人員張勇的決策和其他直接責(zé)任人員王劍平的具體操作下，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為觸犯了刑法第二百二十五條;張勇作為世紀(jì)黃金公司的股東和實(shí)際出資人，在公司成立后抽逃其出資，數(shù)額巨大，其行為觸犯了刑法第一百五十九條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)分別以非法經(jīng)營(yíng)罪、抽逃出資罪追究其刑事責(zé)任。

　　至8月11日下午3點(diǎn)25分，庭審宣布結(jié)束，法院將擇日宣判。

　　相關(guān)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)是犯罪得逞、損失擴(kuò)大的客觀原因